ชื่อผู้ได้มา/จำหน่าย :?GOLDEN TOWER TRADING LTD. | ประเภทหลักทรัพย์ : หุ้น | วันที่มีหน้าที่ : 17/07/2546
) Plc., for not recording the securities trading orders and inappropriate submission of trading order form (F8). From a routine inspection of UOB Kay Hian Securities (Thailand) Plc, the SEC found that {A
secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าก่อนด้วยราคาที่ดี
กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing
trading) ( (4) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้จัดการกองทุนรวม และพนักงานที่เกี่ยวข้อง (staff dealing rules) ( (5) หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์/ทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ผู้จัดการ
เพื่อพอร์ตบริษัทก่อนลงทุน 2. บริษัทจัดการต้องบริหารจัดการกิจการของตนในเรื่องที่อาจเกี่ยวข้องกับ conflict of interest อันได้แก่ การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading
, securities dealing or securities underwriting of investment units without undertaking custody of clients’ assets; (2) a securities company which obtains a securities business license in the category of
category of mutual fund management All securities companies licensed to undertake securities business in the category of securities brokerage, securities dealing or undertaking of investment units All mutual
business in the category of securities brokerage, securities dealing, securities underwriting or mutual fund management, excluding the financial institution established under other law and licensed to