, Thailand (SEC) and the Singapore Exchange (SGX) have signed a Memorandum of Understanding (MOU) to establish a Streamlined Review Framework for the ASEAN Common Prospectus. The Streamlined Review Framework
Bangkok, October 6, 2015 ? The SEC filed a criminal complaint against Penkae Katekaew and Tan Lethi with the Department of Special Investigation (DSI) for collusively seeking unlawful gain causing
concealed important information which may have caused misunderstanding or distorting of the facts. As a result, the SEC will not consider her renewal application for nine months.From a client complaint of
Bangkok, October 24, 2014 - The SEC suspended two capital market investment consultants namely {A}, a consultant of Bualuang Securities PLC., for trading securities on behalf of clients and {B}, a
formulate national strategy, targeting children and workers. At this meeting, OECD provided selected policy recommendations for Asian countries which will be very beneficial, if implemented by the relevant
Bangkok, January 12, 2015 ? The SEC imposed suspension on {A}, a former capital market investment consultant of Maybank Kim Eng Securities (Thailand) Plc., for failure to disclose specific risk of
ก.ล.ต. จัดงาน ?SEC for CEO Forum? หวังกระตุ้นให้ภาคธุรกิจเห็นความสำคัญของการดำเนินงานโดยคำนึงถึงการพัฒนาอย่างยั่งยืน และเตรียมพร้อมรองรับความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีที่มีแนวโน้มเพิ่มขึ้นนายวรพล โสคติยานุ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดกิจกรรมให้ความรู้เกี่ยวกับการวางแผนการเงินแก่เจ้าหน้าที่บริษัท เฟซบุ๊ก (ประเทศไทย) ในหัวข้อ “Financial Planning for Women" ซึ่งมีการ
wrongdoing against a client’s assets by (1) using the client’s credit card to withdraw cash and spending the money for her own personal use, (2) replacing the client’s banking account contact information
the same act.* The investigator has arrested suspects for committing the offense, subject to further relevant law enforcement proceedings. Ms. Jomkwan Kongsakul, SEC Deputy Secretary-General, stated