securities underwriting. Clause 5 A securities company shall set up a work unit responsible for custody of clients’ assets which is independent from a work unit responsible for securities trading (front office
เลือก ผลิตภัณฑ์ที่เหมาะสมและ ค านึงถึงประโยชน์ของลูกค้า เป็นส าคัญ □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี (Methodology ของ platform ในการเลือกผลิตภัณฑ์ให้อธิบายในข้อ 4 platform
services related to any capital market product having high-risk or complex characteristics shall comply with the regulations under Chapter 6; (6) receiving trading orders of capital market products having
นอขำยหุน้หรือโฆษณำเสนอ ขำยหุน้ผำ่นผูใ้หบ้ริกำร electronic trading platform ท่ีไดรั้บ ควำมเห็นชอบจำกส ำนกังำนไดเ้ป็นกำรทัว่ไป - - 5.4 กำรยกเลิกขอ้ก ำหนดท่ี issuer ตอ้งเสนอขำยคร้ังถดัไป ผำ่น funding
management companies on one trading platform (Fund Supermart) and investment strategists to recommend mutual fund investment and portfolio design that is suitable for investor risk profiles, taking into
เสนอซื้อเสนอขายให้ ประกอบกับในช่วงที่ผ่านมาได้มีวิวัฒนาการของการให้บริการเพื่อการซื้อขายตราสารหนี้ในต่างประเทศที่เรียกโดยทั่วไปว่า ระบบอิเล็กทรอนิกส์เพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (electronic trading platform
investors, solicits investors, or provides advice to investors or sets plans for investors with respect to trading of or investment in securities. Clause 3 A prospectus shall contain correct, complete, and