LIMITED บลน. ผู้แนะนำการลงทุน ตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (เฉพาะตราสารไม่ซับซ้อน) 3 2023-05-09 2023 5 บริษัท หลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนเวลธ์ เซอร์ติฟายด์ จำกัด WEALTH CERTIFIED MUTUAL
1. Basic info แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 38/2565 และ นป. 7/2565 ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด enter และกด dropdown icon เพื่อค้นหาจาก List รายชื่อได้ กรณีไม่พบในรายชื่อ กรุณากรอกชื่อบริษัท ชื่อผู้ประสานงานของบริษัท เบอร์โทรศัพท์ อีเมล 1. ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับการตรวจสอบ ข้อมูลการตรวจสอบ การรายงานผลก...
ที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2561 โดยผู้ยื่นเคยยื่นคำขอความเห็นชอบตาม (ก) แต่ไม่ผ่านการทดสอบตามหลักสูตรการวางแผนการลงทุน (Certified Financial Planner: CFP) module 1 และ module 2 ภายในวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2560
) แต่ไม่ผ่านการทดสอบตามหลักสูตรการวางแผนการลงทุน (Certified Financial Planner: CFP) module 1 และ module 2 ภายในวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2560 ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ѐ⤎숀 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน
(Certified Financial Planner: CFP) module 1 และ module 2 ภายในวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2560 ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ѐ⤎숀 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์หรือผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนที่ได้ยื่น
ด้านตลาดทุนที่ได้ยื่นภายในวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2561 โดยผู้ยื่นเคยยื่นคำขอความเห็นชอบตาม (ก) แต่ไม่ผ่านการทดสอบตามหลักสูตรการวางแผนการลงทุน (Certified Financial Planner: CFP) module 1 และ module 2 ภายใน
Translation (Unofficial Translation) PAGE (Unofficial Translation) Page 32 of 32 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Rel...
Microsoft Word - OrKhorNor5-2549F.doc (Unofficial Translation) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Relating to Operating...