in connection with any capital market product having high-risk or complex characteristics under Clause 29(2), (3), (4), (5), (6), (7), (8) and (10), shall come into force as from 1 January 2017; and (4
หรือผู้ปฏิบัติงานที่มีหน้าที่ควบคุมดูแล เช่น กรรมการ ผู้จัดการ ผู้จัดการสาขา Head Front/Back/Risk/Compliance Fund Manager เป็นต้น 3. หลักการลงโทษผู้บริหาร ใช้หลักการเดิม โทษของผู้บริหาร สูงกว่า โทษของ
risk management; (4) being able to show that no major shareholder has any prohibited characteristic as specified in Paragraph 2 of Section 25 and the Notification of the Capital Market Supervisory Board
, internal audit or risk management; (4) being able to show that no major shareholder has any prohibited characteristic as specified in Paragraph 2 of Section 25 and the Notification of the Capital Market
เสี่ยงด้าน settlement risk 30/08/2549 30/08/2549 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ 16/08
ปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk 30/08/2549 30/08/2549 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่า
ติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk 30/08/2549 30/08/2549 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจ
และการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk 30/08/2549 30/08/2549 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้
that the derivatives fund manager will appropriately manage the investments for investors to protect and maintain the best interest of investors under acceptable risk exposure, it is necessary that the