failure to perform her duties or provide services with honesty and good faith, which is deemed a prohibited characteristic for capital market business personnel under the Notification of the Capital
investor of similar characteristic as the persons defined under section 3 of the Derivatives Act, B.E. 2546 (2003) or those mentioned in subsection (1) to (9) mutatis mutandis . Clause 2. This Notification
investor of similar characteristic as the persons defined under section 3 of the Derivatives Act, B.E. 2546 (2003) or those mentioned in subsection (1) to (9) mutatis mutandis. Clause 2. This Notification
characteristic of capital market business personnel. SEC has therefore revoked his approval as investment consultant for plain instruments** and prohibited him from performing duties as capital market business
responsibility and professional due care in contravention of Clause 23(2) and to have possessed a prohibited characteristic according to Clause 31(1) of the Notification of the Capital Market Supervisory Board
The prevention and management of conflicts of interests in investment management businesses is one of SEC’s important strategies because business structure in Thailand is characteristic of
ข้อก าหนดสิทธิ + ร่างสัญญาแต่งตัง้ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (ถ้ามี) hard copy ส่ง feature ตราสาร ยกเว้นตราสารระยะสัน้ ให้ปฏิบตัิดงันี ้ - บนัทกึใน IPOS โดยไมต้่องสง่ hard copy หรือ - บนัทกึ feature ในขัน้ตอน
Feature File ทัง้หมด 7 file คอื Master File ขอ้มูลทีร่ายงาน กองทุนรวม/กองทุนส ารองเลีย้งชพี กองทุนรวมอสงัหารมิทรพัย/์ กองทุนรวมโครงสรา้งพืน้ฐาน 1. EQ & Others Feature ขอ้มลู feature ของหุน้สามัญ หุน้บรุมิส
(“แบบ filing”) ...................................... 14 การยื่นข้อมูล feature ส าหรับตราสารหนี้ระยะยาว .......................................................... 15 การยื่นข้อมูลโครงการส าหรับตราสารหนี้
investors’ awareness through various media. The SEC also introduced tools for verifying investment information, such as the "SEC Check First" application and the "Investor Alert" feature on the SEC website