personnel responsible for providing securities services (front office) from those responsible for operational function (back office), and shall put in place a check and balance system among personnel of such
ยกําหนดให ผูประกอบธุรกิจตองแยกหนวยงานที่ทําหนาที ่product screening ออกจากหนวยงานที่ดูแลเก่ียวกับ การขาย เพ่ือใหการทําหนาท่ีของผูประกอบธุรกิจมีการตรวจสอบถวงดุลอํานาจ (check and balance) ระหวาง
จดัสรรสิทธิประโยชนใหกับผูรับ ประโยชน เปนตน ดังนั้น หากนํามาใชกับกองทุนรวม รายยอย จะขัดกับเกณฑ check & balance ของกองทุนรวม หรือไม รวมทั้งกรณีที่จะแยกสวนการจดัการใหกลุมบริษัท เดียวกันดวย ข
customer identity, banks must perform the following actions: (1) Face-to-face identity verification: Banks must use data from reliable sources. For instance, they must check data from a smart card reader or
a separation of duties in important business units which would result in check and balance; there is an internal audit unit which reports directly to the audit committee; there is a clear line of
ปฏิบัติงาน (check & balance) ขอให้บริษัทจัดการแจ้งแก่ผู้กำหนดราคาให้แจ้งมูลค่าของตราสารหรือสัญญาดังกล่าวโดยตรงแก่ผู้ดูแลผลประโยชน์ด้วย (2) ในกรณีที่กองทุนรวมไปลงทุนในหน่วยลงทุนต่างประเทศ
ประกอบวิชาชีพ ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง บุคคลที่ได้รับใบอนุญาต/ขึ้นทะเบียน กองทุนรวม ISIN Code ESG Product Platform Climate-related Risk Management for Asset Managers Investor Alert SEC Check First SEC API