เป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต (4) อยู่ระหว่างต้องห้ามมิให้เป็นหรือปฏิบัติหน้าที่เป็นกรรมการ ผู้จัดการ บุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ หรือที่ปรึกษาของสถาบันการเงิน (5) อยู่ระหว่างระยะเวลาที่กำหนดตามคำสั่งของ

บุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการ หรือที่ปรึกษาของสถาบันการเงิน (5) อยู่ระหว่างระยะเวลาที่กำหนดตามคำสั่งของสำนักงาน ก.ล.ต. ให้พัก เพิกถอน หรือห้ามการปฏิบัติงานในตำแหน่งหนึ่งตำแหน่งใดหรือลักษณะงานหนึ่งลักษณะงาน

กองทุนและหนังสือชี้ชวน สำหรับการขาย หรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม (2) ในกรณีที่ลูกค้ามีคำสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนเกินกว่าระยะเวลาที่กำหนดไว้ สำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนกับผู้ประกอบ

ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล (16) จงใจละเลยการดำเนินการตามคำสั่งของสำนักงานหรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามมาตรา 141 มาตรา 142 หรือมาตรา 143 (17) มีการทำงานที่แสดงถึงการขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานใน

ลักษณะที่โดดเด่นเกินกว่าข้อมูลส่วนอื่นในโฆษณานั้น และต้องจัดให้มีข้อความดังต่อไปนี้ประกอบด้วย (ก) คำเตือนที่ระบุว่า “ผลการดำเนินงานในอดีตของ (ให้ระบุว่าเป็นกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคล) มิได้เป็นสิ่งยืนยัน

ลักษณะที่ โดดเด่นเกินกว่าข้อมูลส่วนอื่นในโฆษณานั้น และต้องจัดให้มีข้อความดังต่อไปนี้ประกอบด้วย (ก) คำเตือนที่ระบุว่า “ผลการดำเนินงานในอดีตของ (ให้ระบุว่าเป็นกองทุนรวม หรือกองทุนส่วนบุคคล) มิได้เป็นสิ่ง

การลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ แล้วแต่กรณี (2) บุคลากรจากต่างประเทศซึ่งผู้ประกอบธุรกิจมอบหมายให้ทำหน้าที่ ให้คำแนะนำเฉพาะแก่ลูกค้าที่มีลักษณะดังนี้ (ก) ธนาคารแห่งประเทศไทย (ข

ให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ แล้วแต่กรณี (2)  บุคลากรจากต่างประเทศซึ่งผู้ประกอบธุรกิจมอบหมายให้ทำหน้าที่ให้คำแนะนำเฉพาะแก่ลูกค้าที่มี

จนถึงหรือข้ามทุกร้อยละ 5 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ และการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ โดยมีสาระสำคัญของการเสนอปรับปรุงให้ชัดเจนยิ่งขึ้น อาทิ(1) ผู้ขายและผู้ซื้อหลักทรัพย์ต้องยื่นรายงานการได้มาหรือจำหน่าย

หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (2)  ข้อกำหนดว่า บริษัทหลักทรัพย์จะเลิกกองทุนรวม เมื่อสำนักงานมีคำสั่งเลิกกองทุนรวมตามมาตรา 128 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ