The amendments aim to enhance suitability for the risk profile of the foreign issuer and alignment with the changing contexts and landscape of the bond market. In this regard, five relevant
other returns when an event occurs that may impact their net capital, as determined by the SEC. This aims to provide greater flexibility and suitability. A transitional provision allows business
permissible for general mutual funds’ investment, in which the AMCs have the duties to look into the suitability and liquidity of such assets;4. Revising disclosure requirements on the funds’ portfolio holding
intermediary, who will conduct KYC and Suitability tests in order to protect investors.4. Funds investing in shares of SMEs and startups will be established. These funds will be administered and
process and recommending suitable investment. (Suitability) Investing in primary and secondary markets is restricted for qualified investors with knowledge, experience and high net worth who can
(KYC และ Suitability) เพื่อยังคงหลักการคุ้มครองผู้ลงทุน4. จะเปิดให้มีการจัดตั้งกองทุนที่ลงทุนในหุ้นของเอสเอ็มอีและสตาร์ทอัพซึ่งบริหารจัดการโดยผู้จัดการกองทุน ที่มีความเชี่ยวชาญในการลงทุนในเอสเอ็มอีและ
เสี่ยง (suitability test) ของลูกค้าไม่ตรงต่อความจริง และไม่ได้ให้ลูกค้าลงนามยอมรับความเสี่ยงที่เพิ่มขึ้นในการซื้อกองทุนที่มีความเสี่ยงสูงกว่าความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า นายสมชายมี
Know-Your-Customer (KYC) and Customer-Due-Diligence (CDD), and (7) providing suitability test for retail investors. The SEC also seeks public comments on shelf filing whereby a series of fundraising
) seller with in-depth information on the product offered to investor (product due diligence), (iv) distribution of fact sheet, (v) completion of customer?s suitability test prior to giving advice and (vi
high risk investment policies. Asset management company providing employee?s choice must have their members undergo the suitability test and give appropriate advice for those choosing to invest in high