ต้องตรวจสอบว่าลูกค้าและผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate beneficiary owner: UBO) ซึ่งเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศได้มีการลงทะเบียนแสดงตัวตนกับ ธปท. แล้ว และในการให้บริการดูแลและเก็บรักษาตราสาร

ต้องตรวจสอบว่าลูกค้าและผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate beneficiary owner: UBO) ซึ่งเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศได้มีการลงทะเบียนแสดงตัวตนกับ ธปท. แล้ว และในการให้บริการดูแลและเก็บรักษาตราสารหนี้

business operators providing bond securities business services to examine and ensure that the ultimate beneficiary owners (UBO) register for their authentication with the BOT before providing the

Public Company Limited - Loan receiver : The Iconic Property Company Limited - Related Persons : Mr. Parit Teekakirikul, the Director of Karmarts Public Company Limited, who is major shareholder of The

receiver : Jubilee Enterprise Public Company Limited Service provider : At Vantage Company Limited Relationship : Close member of the same family of Executive Director 3. Type of transaction : Service

reasonably to know that the receiver of such information may exploit such information for trading securities. 28/11/2019 agreed to comply with civil penalties determined by the Civil Penalty Committee as

know that the receiver of such information may exploit such information for trading securities. 31/03/2020 agreed to comply with civil penalties determined by the Civil Penalty Committee as follows

condition. Simultaneously, Kiatichai, Suraphong (managing director and authorized person for trading in the NPP securities trading account), NPP, Rinnapa whose beneficiary in her securities account was

beneficiary owner: UBO) ซึ่งเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ มีการลงทะเบียนแสดงตัวตนกับ ธปท. แล้ว เพื่อให้ ธปท. มีข้อมูลสำหรับติดตามพฤติกรรมของนักลงทุนในตลาดตราสารหนี้ (market surveillance) ในเชิงลึกที่ถูก

trading volume to be inconsistent with the normal market condition, the SEC probed into the case and found that Prasong as the owner and beneficiary of 14 securities trading accounts of foreign juristic