and desisting unfair derivatives trading practices and trading abuse, the derivatives broker shall prescribe conditions as prescribed and notified by the SEC Office in the aforesaid agreement made with
investment for the client , the intermediary shall provide a system for controlling the client ’s assets to prevent being lost, damaged and unlawful exploitation; (10) having compliance system in accordance
etc. This is to prevent exploitation of company benefit against the use for personal gains. 12.2 The company has a policy that a transaction must be approved by the person who has no personal interests
(trading abuse) ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญากำหนดเงื่อนไขตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดไว้ในสัญญาที่ตัวแทน ซื้อขายสัญญาทำกับลูกค้าตามข้อ 16 ข้อ 18 ในการพิจารณาคำขอเปิดบัญชีเพื่อการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ยลวงหนาที่ไมเหมาะสม (trading abuse) ใหตวัแทนซื้อขายสัญญากําหนดเงื่อนไขตามที่สํานักงาน ก.ล.ต. ประกาศกําหนดไวในสัญญาที่ตัวแทน ซ้ือขายสัญญาทํากับลูกคาตามขอ 16 ขอ 1812 ในการพจิารณาคําขอเปดบญัชี
ล่วงหน้าที่ไม่เหมาะสม (trading abuse) ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญากำหนดเงื่อนไขตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดไว้ในสัญญาที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาทำกับลูกค้าตามข้อ 17 ข้อ 20 ในการพิจารณาคำขอเปิดบัญชีเพื่อการซื้อ
ประโยชน์ในการป้องกนัและยบัย ั้งการกระท าอนัไม่เป็นธรรมหรือพฤติกรรม การซ้ือขายท่ีไม่เหมาะสม (trading abuse) ใหผู้ป้ระกอบธุรกิจก าหนดเง่ือนไขดงัต่อไปน้ีในขอ้ตกลงระหวา่ง ผูป้ระกอบธุรกิจและลูกคา้ (1) ลูกคา้ยนิ
ถึงช่องโหว่ ของระบบ (vulnerability scanning) และ การใช้ประโยชน์จากช่องโหว่ (exploitation test) ทั งนี ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีมาตรการ ควบคุมเพื่อให้กระบวนการทดสอบ ส่งผลกระทบต่อการปิิบัติงานน้อยที่สุด
, damaged and unlawful exploitation; (10) having compliance system in accordance with the Notification of the Capital Market Supervisory Board concerning Establishment of Compliance Unit of Intermediaries