considered such report.Previously, the SEC had notified AIE and AI to rectify their 2014 financial statements as the auditors were unable to express opinions due to limitation on scope of audit imposed by the

, trustworthiness, and competitive advantage.  ?The SEC wishes to enhance the roles of audit committee by prescribing proper educational background and accounting experiences, extending scope of roles and duties to

to pass the test on basic knowledge, rules and regulations and knowledge on specific product which investor contact intends to be a seller. If intending to expand scope of duty to additional product

construction, area size, and materials selection - Product database development fees : Fees depending on the scope of work, the number of product database, and man-day in services - Sales management fees : Fees

ใดมีอำนาจแทรกแซงการจัดการกองทุนรวม (dominate) ได้ (2) ขอให้พิจารณากองทุนส่วนบุคคลที่มีผู้ลงทุนในกองทุนจำนวนมาก แต่ไม่ได้อยู่ในรูปแบบของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ เช่น กองทุนส่วนบุคคลของหน่วยงานอิสระ หรือ

ควำมจ ำเป็น ที่จะต้องถือหน่วยลงทุนเกิน 1 ใน 3 2) ขอควำมชัดเจนเกี่ยวกับกลไกในกำรป้องกันมิให้ผู้ถือหน่วยลงทุนที่ถือหน่วยลงทุน เกิน 1 ใน 3 dominate กำรจัดกำรลงทุนของ บลจ. ทั้งนี้ ในทำงปฏิบัติ บลจ.ไม่ได้เปิด

. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Concerning Granting of Approval of Financial Advisors and Their Scope of Work ______________________ Whereas the notifications issued by the

who wishes to use derivatives investor contact service shall submit an application to the Office along with documents and details as follows; (1) Scope of using of derivatives investor contact service

derivatives investor contact service shall submit an application to the Office along with documents and details as follows; (1) Scope of using of derivatives investor contact service from service provider; (2

clients. Clause 4. Derivatives broker who wishes to use derivatives investor contact service shall submit an application to the Office along with documents and details as follows; (1) Scope of using of