ที่มีบุคคลอื่นใดถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไว้แทนบุคคลดังกล่าวข้างต้นด้วย ทั้งนี้ การรายงานกรณีที่ มีบุคคลอื่น (nominee) ถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไว้แทนนั้นให้ระบุรายการดังกล่าวแยก
persons or setting up a nominee company; (7) record of behaviors during the period of ten years prior to the SEC Office’s consideration of the prohibited characteristics in each case such as being first
การรายงานกรณีท่ี มีบุคคลอื่น (nominee) ถือหลกัทรัพยแ์ละสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ไวแ้ทนนั้นให้ระบุรายการดงักล่าวแยกต่างหากจากกรณีถือหลกัทรัพยแ์ละสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้เองโดยตรงดว้ย The reporting on changes to
การกำหนดนโยบายการจัดการ โดยเฉพาะผู้ถือหุ้นที่มีการจัดส่งตัวแทนเข้าร่วมในการบริหารจัดการ ทั้งนี้ หากผู้ถือหุ้นดังกล่าวมีชื่อเป็นบริษัทนิติบุคคล หรือ nominee account บริษัทจะต้องตรวจสอบ ultimate
เป็น nominee account ให้ระบช่ืุอบคุคลหรือกลุม่บคุคลหลกัท่ีเป็นผู้ ถือหนว่ยทรัสต์ท่ีแท้จริง เว้นแตจ่ะมีเหตอุนัสมควรท่ีท าให้ ไมอ่าจทราบผู้ ถือหนว่ยทรัสต์ท่ีแท้จริงได้ 8. ผู้จดัการกองทรัสต์ ให้แสดงข้อมลู
ในกรณีที่รายชื่อกลุ่มผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่ปรากฏดังกล่าวข้างต้น ยังไม่แสดงถึงบุคคล ที่เป็นผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่แท้จริง เช่น รายชื่อผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่แสดงไว้เป็น nominee account ให้ระบุ ชื่อบุคคลหรือ
มูลภายใน เช่น หา้มพนกังาน (รวมถึงบุคคลอ่ืน ท่ีมีลกัษณะเป็น nominee) ใชข้อ้มูลภายในในลกัษณะเอาเปรียบผูล้งทุน และหนา้ท่ีของพนกังานในการช่วยกนั สอดส่องดูแลมิใหมี้การฝ่าฝืนนโยบาย จรรยาบรรณ และหลกัปฏิบติัด
ผูอ่ื้น (1.3) ไม่จดัหา nominee เพื่อเปิดบญัชีซ้ือขายหลกัทรัพย/์สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ หรือจดัหาบญัชีใหบุ้คคลอ่ืนเพื่อซ้ือขาย (1.4) ไม่ใชบ้ญัชีซ้ือขายหลกัทรัพย/์สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ของผูล้งทุน ซ้ือขาย หล
IC และผูจ้ดัการฝ่ายงานหลกัฯ มีหนา้ท่ีรายงานขอ้มูล ตามมาตรา 59 ดว้ย (2) การนบัรวมหลกัทรัพยข์องบุคคลท่ีมีความใกลชิ้ด : คู่สมรส /บุตรท่ียงัไม่บรรลุนิติภาวะ /ผูถื้อหลกัทรัพยแ์ทน (nominee) (3) ประเภทหล
บุคคลอื่น (nominee) ในการจองซื้อหลักทรัพย์แทน 06/06/2545 รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก (แนบท้ายประกาศ ทธ. 24/2562) 12/04/2562 16/05/2562 หนังสือเวียน ที่ กลต.จท-2.(ว) 40/2563 ซักซ้อม