Bangkok, October 29, 2013 ? The SEC is seeking public comment on revising the rules to exempt institutional clients of registered derivatives dealers and derivatives fund managers from doing the suitability test. Due to their high level of sophistication, the institutional clients are considered capable of doing self-assessment; however, they may wish to opt in the coverage of suitability test in order to evaluate their portfolio investments and transactions. The proposed revision will also resu...
regulatory oversight in response to future changes. The lectures were delivered as part of the Prep for Fund Manager: Professional Preparation Program for Financial Advisors, Batch 5, organized by KH Academy
ลงทุน ร่วมเป็นวิทยากรบรรยายเกี่ยวกับบทบาทของผู้จัดการกองทุน การเปลี่ยนแปลงอุตสาหกรรมกองทุน และการกำกับดูแลของ ก.ล.ต. เพื่อรองรับความเปลี่ยนแปลงในอนาคต ในหลักสูตร Prep for Fund Manager เตรียมความพร้อมด้าน
มาตรา: 33/1 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ วันที่ถาม: 12/10/2560 วันที่ตอบ: 12/10/2560 คำถาม: การที่มาตรา 33/1 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ กำหนดให้ผู้มีหน้าที่จัดการกองทรัสต์มีหน้าที่และความรับผิดชอบในการเปิดเผยข้อมูลเช่นเดียวกับบริษัทที่ออกหลักทรัพย์นั้นจะหมายรวมถึงหน้าที่รายงานการถือครองหลักทรัพย์ตามมาตรา 59 ด้วยหรือไม่ คำตอบ: เมื่อพิจารณาบทบัญญัติในมาตรา 33/1 ซึ่งกำหนดให้ผู้มีหน้าที่จัดการกองทรัสต์มีหน้าที่และความรับผิดชอบในการเปิดเผยข้อมูลภายหลังที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ หน้า...
Facebook page "CP Mutual Fund Manager." impersonates "CPALL Plc." : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 29/05/2025)
KRUNG THAI ASSET MANAGEMENT PUBLIC COMPANY LIMITED|Feeder Fund | Offering Date : 27/04/2018 - 11/05/2018
The SEC is proposing to revise the rules and related guidelines on the establishment of information technology system, which have been in force since 2016. The proposed changes aim to keep pace with (1) the changing IT usage in business practices, (2) the increasingly sophisticated technical approaches and mechanisms of cyber threats, (3) the revisions to preventive measures for addressing security pitfalls previously causing IT incidents in the capital market, and (4) the updated IT rules and g...
SEC Secretary-General Ruenvadee Suwanmongkol said: “Today, SEC has issued the Notification prescribing the standard single form for opening an account for investment in all types of capital market
Facebook page Beyond Standard CO impersonates Beyond Securities Plc. : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 02/08/2024)