29 กรกฎาคม 2552เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่งบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง
นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพนายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ น.(ว) 16 /2553 เรื่อง แจ้งขยายระยะเวลาในการทดสอบการส่งข้อมูลการลงทุนของกอง
รายผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกรายนายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพนายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น.(ว) 7 /2553
trading decision and informed the client afterward. Examination on records of investment advice, trade order instructions and confirmations indicated that the client's instruction was unclear as certain
ทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย
11 มีนาคม 2545 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 10/2545 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศ
30 กรกฎาคม 2545 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 24/2545 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศ
>ที่ กลต.กธ.(ว) 36/2560 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งสาขาและการกำกับดูแล ด้วยในช่วงที่ผ่านมา บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขาย
10 กรกฎาคม 2541 เรียน ผู้จัดการ บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ทุกบริษัท