ผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง เป็นความผิดตามประกาศคณะ
สามารถและความชำนาญด้วยความเอาใจใส่และระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพในลักษณะเดียวกันพึงกระทำ อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 พรบ. หลักทรัพย์ฯ และข้อ 7(1) ประกาศ ทธ. 35/2556 (18/07/2562)
/>เงินทุนให้แก่บริษัทในกลุ่มกิจการเดียวกัน ถือว่าเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ภายใต้ขอบเขตใบอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลซึ่งต้องรับจัดการเยี่ยงผู้มีวิชาชีพ ดังนั้น
ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบโดยใช้ความรู้ ความสามารถ และความระมัดระวังตามสมควรเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจา
หลักเกณฑ์เรื่องการให้บริการอย่างมีคุณภาพเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ การมีการบริหารและระบบงานที่เหมาะสมเพียงพอและเป็นไปตามกฎหมายกฎเกณฑ์และมาตรฐานการประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้อง การมีระบบการดูแลรักษาทรัพย์สินของ
ระมัดระวัง โดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของผู้ลงทุนอย่างเต็มที่ นั้น เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกำหนดข้างต้นของบริษัทจัดการกองทุนรวม สำนักงานโดยอาศัย
หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต (2) ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และปฏิบัติต่อ ผู้ลงทุนทุกรายอย่างเป็นธรรม ด้วยความเอาใจใส่ ระมัดระวัง รอบคอบ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของ
ลงทุนให้ผู้ลงทุน ต้องบริหารจัดการ กองทุนด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วย โดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยง ผู้ประกอบวิชาชีพ รวมทั้งมีกลไกที่มีประสิทธิภาพในการติดตามดูแลและ
กับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการบริหารงาน ที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ทุจริต หรือแสดงถึงการขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบ เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ใช่ ไม่ใช่ 3.4.2 ถูกห้ามมิให้เข้าทำการซื้อขายหลักทรัพย์โดย
ำกับดูแล กำรด ำเนินงำนของผู้ประกอบธุรกิจอย่ำงมีคุณธรรม จริยธรรม และจรรยำบรรณที่ดีเยี่ยงผู้ประกอบวิชำชีพพึงมี ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจสำมำรถยื่นหลักสูตรต่ำงประเทศหรือหลักสูตรอื่นใดที่มีเนื้อหำเทียบเคียง