ให้บริษัทหลักทรัพย์ดำรงเงินกองทุนให้เพียงพอตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด
น.ส. สุวิมล เพียงแก้ว ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (1) เสนอขายกองทุนรวมโดยไม่ประเมินระดับความเสี่ยงของลูกค้าก่อน (2) ไม่แจ้งลูกค้าและไม่ได้ให้ลูกค้าลงนามยืนยันการลงทุนเกินความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับ
ก.ล.ต. มีแนวคิดที่แก้ไขเกณฑ์เกี่ยวกับการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) ให้มีความเหมาะสมมากขึ้น เพื่อให้ บลจ. มีเงินกองทุนอย่างเพียงพอรองรับค่าใช้จ่ายขั้นต่ำในการ
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความเห็นเกี่ยวกับการแก้ไขเกณฑ์การเสนอวาระการประชุมผู้ถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้น เพื่อให้บริษัทจดทะเบียนและผู้ถือหุ้นมีแนวปฏิบัติที่ชัดเจน และให้คณะกรรมการบริษัทได้รับข้อมูลที่เพียงพอ
การปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับกองทุน term fund เพื่อให้มีการกระจายความเสี่ยงจากการลงทุนมากขึ้นและให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลอย่างเพียงพอและเหมาะสมในการประกอบการตัดสินใจลงทุน
การเปลี่ยนแปลงสัญญาก่อตั้งทรัสต์จะกระทำได้เพียงใด ให้เป็นไปตามที่กำหนดไว้ในสัญญาก่อตั้งทรัสต์ ในกรณีที่สัญญาก่อตั้งทรัสต์มิได้กำหนดไว้ ผู้รับประโยชน์และทรัสตีอาจตกลงเปลี่ยนแปลงสัญญา
นาง สุรวดี ศรีประเสริฐ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข แนะนำลูกค้าที่วงเงินไม่เพียงพอให้ใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่นและใช้บัญชีซื้อขายของลูกค้ารายอื่นเพื่อเลี่ยงการเกินวงเงิน ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต
น.ส. ฉันทนา ส่องแสง ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำ ที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ
นาง ทิพวรรณ บุพการีพร ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่อธิบายข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนและคำเตือนต่างๆ ซึ่งมีผลต่อการตัดสินใจลงทุนให้ลูกค้าทราบอย่างครบถ้วนและเพียงพอ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ