นักวิเคราะห การลงทุนอยู 3 ประเภท ไดแก นกัวิเคราะหการลงทุนดานตลาดทุน นกัวิเคราะหการลงทุนดานหลักทรัพย และ นักวเิคราะหการลงทุนดานสัญญาซื้อขายลวงหนา ทั้งนี้ เพื่อเปนการยกระดับวิชาชพีของการวิ
เสีย่งที่อาจเกิดขึ้น จากการที่กองทุนรวมลงทุนหรือมีไวซ่ึงทรัพยสินใด ดวยการลงทุนหรือมีไวซ่ึงสัญญาซื้อขายลวงหนา (9) “ฐานะการลงทุน” (exposure) หมายความวา มูลคาการลงทุนในทรัพยสิน อยางใดอยางหนึ่ง ไม
และตลาดหลกัทรัพย พ.ศ. 2535 ซ่ึงแกไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542 และมาตรา 18 แหงพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายลวงหนา พ.ศ. 2546 อันเปน พระราชบัญญัติที่มี
สินคาซื้อมาขายไปเปนจํานวนมากในระหวาง งวด เงินลงทนุในการรวมคาเพิ่มขึ้น เนื่องจากบริษัท เซฟ เอนเนอรจ ี โฮลดิ้งส จํากัด จดทะเบียนเพิ่มทุนเรียบรอย แลวบริษัทฯ จงึโอนเงนิจายลวงหนาคาหุนไปเปนเงิน
ตัวกลางเขามาทําหนาที่ดังกลาว เพื่อดูแลให issuer เปดเผยขอมูล ตอผูลงทุนไดอยางครบถวน 3 เร่ือง ความเห็นของผูประกอบธุรกิจ ความเห็นของสํานักงาน (3) การเสนอขายตอผูลงทุนแบบเฉพาะเจาะจง (“PP-วงแคบ”) ไม
ลงทุนได ทั้งนี ้ รวมถึงการมีฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนา (ไมรวมตั๋วสัญญาใชเงินและตั๋วแลกเงนิที่ออก/อาวัลโดยสถาบันการเงิน และหลักทรัพยซื้อโดยมี สัญญาจะขายคืน ซึ่งไดรายงานไวแลวในขอ 2 และ ขอ 3 ของสวน
หรือ ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนานําเงินของลูกคาท่ีแยกไวไปลงทนุในลักษณะอื่นเพิ่มเติม จากการรับฟงความคิดเหน็จากผูประกอบธุรกิจและผูเกีย่วของทางเว็บไซดของสํานักงาน มีผูเขาชมทั้งส้ิน 38 ราย และ
ยลวงหน 1.1.2 1.1.2 1.1.2.1 จากลูกคาสถาบันในประเทศ 1.1.2.1 1.1.2.1 1.1.2.2 จากลูกคาตางประเทศ 1.1.2.2 1.1.2.2 1.1.2.3 จากลูกคาทั่วไป 1.1.2.3 1.1.2.3 1.2 คาธรรมเนียมและบริการ 1.2 1.2 1.2.1 การจัด
ฝากในบัญชีเงินฝากออมทรัพยหรือบัญชีเงินฝากประจําของ ธนาคารพาณิชยตามกฎหมายวาดวยธนาคารพาณิชย และธนาคารอื่นที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึน้ 3. หลักประกนัในระบบการชําระหนี้ตามสัญญาซื้อขายลวงหนา (Margin) 4
หลักทรัพย ช้ัน 10 อาคารดีทแฮลมทาวเวอรส บี 93/1 ถนนวิทยุ แขวงลุมพิน ีเขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330 โทร. 02-263-6221 สารบัญ หนา 1. บทนํา 1 2. หลักการ เงือ่นไขและวิธีการขออนุญาตและการอนญุาตใหบริษัทจัดกา