misconduct related to the offences of the investment consultants. Following an inspection report of {X1}, which is licensed to undertake securities business in the category of limited brokerage, dealing and
/ FWD LIFE INSURANCE PUBLIC CO.,LTD. PHILLIP LIFE ASSURANCE PUBLIC CO.,LTD. TOKIO MARINE LIFE INSURANCE (THAILAND) PUBLIC CO.,LTD. List of company licensed Securities Dealing (Securities Company) ชื่อย่อ
using the information to advise or otherwise advantage another person in transacting in the trading instrument. 4. GOVERNANCE, RISK MANAGEMENT, AND EMPLOYEE TRAINING 4.1 the CRA establishes, maintains
จัดการต้องบริหารจัดการกิจการของตนเองในเรื่องที่อาจเกี่ยวข้องกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์แก่กองทุน ดังต่อไปนี้ (1) การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ตาม
(1) การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 1 (2) การทำธุรกรรมของกองทุนกับบุคคล
trading) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 1 (2) การทำธุรกรรมของกองทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (affiliated transaction) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 2
เป็นธรรมต่อลูกคา้ เช่น - กรณีท่ีมีการส่งค าสั่งซ้ือขายผา่นระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งค าสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกนั บริษทัตอ้งส่งค าสั่งซ้ือขายใหลู้กคา้ก่อนดว้ยราคาท่ีดีท่ีสุด - กรณีท่ีมีกา
บลจ.เอง และกรณีไม่มีราคาตลาด) - การเปิดเผยข้อมูลหลังทำธุรกรรม 3 มาตรการควบคุมดูแล staff dealing + โยนไปประกาศสมาคม 1. นโยบายจาก BoD และระบบด้าน risk/ inside info/ การลงทุน/ COI 2. ต้องจัดเก็บเอกสารหลักฐาน
; - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำ
trading) ( (4) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้จัดการกองทุนรวม และพนักงานที่เกี่ยวข้อง (staff dealing rules) ( (5) หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์/ทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ผู้จัดการ