1. Basic info แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 38/2565 และ นป. 7/2565 ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด enter และกด dropdown icon เพื่อค้นหาจาก List รายชื่อได้ กรณีไม่พบในรายชื่อ กรุณากรอกชื่อบริษัท ชื่อผู้ประสานงานของบริษัท เบอร์โทรศัพท์ อีเมล 1. ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับการตรวจสอบ ข้อมูลการตรวจสอบ การรายงานผลก...
, and investment supervision and control system of the investment advisory company, persons with power of management and advisors; (2) providing a compliance supervisor of investment advisory company
Conflict of Interest shall be in accordance with Chapter 3; (4) Supervision of Investment for Employees’ Assets shall be in accordance with Chapter 4. Chapter 1 Excessive Transactions for Clients
assets in accordance with the principle of fairness and consistency for all funds under its supervision, as specified by the rules and procedures of the Association upon the approval of the Office; (h
accordance with the principle of fairness and consistency for all funds under its supervision, as specified by the rules and procedures of the Association upon the approval of the Office; (h) Systems for
supervision of…………………………………………………… ……………………...……… (in case of a juristic person under supervision) (4) Type of Business…………………………………………………………… (5) Date of incorporation/registration …………….……. Country
/position (Translation) 1.2 Juristic person (1) Name………………………… Category of juristic person……………… (2) Established under the law………………………………………………… (3) Under the supervision of
supervision. 2 According to Notification of Securities and Exchange Commission Kor Jor. 4/2560 on Determination of Definitions of Institutional Investors, Ultra High Net Worth Investors, and High Net Worth
be in accordance with Chapter 3; (4) Supervision of Investment for Employees’ Assets shall be in accordance with Chapter 4. Chapter 1 Excessive Transactions for Clients _______________ Clause 5 2 In