..................................................................... (เอกสารแนบ) (ถ้ามี) ไม่ใช่ นอกจากลักษณะต้องห้ามที่ข้าพเจ้าได้รับรองไว้ข้างต้นแล้ว ข้าพเจ้ารับทราบว่าสำนักงาน จะนำลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้มาพิจารณาประกอบการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหาร ของ

สอดคล้องกัน เพื่อให้ผู้ลงทุนรับทราบถึงความเสี่ยง ที่แท้จริงของกองทุนรวม (3) ปัจจัยความเสี่ยงท่ีส าคัญกรณีกองทุนรวมตราสารทุนในประเทศ ประเด็นที่เสนอ : การก าหนดมิติความเสี่ยงโดยการระบุว่าเป็น general / large

การเงิน (“FA”) หรือผูจัดจําหนายหลักทรัพย (“underwriter”) จะมีสวนรวมในการกําหนดราคาเสนอขายหุน และตรวจสอบขอมูลของบริษัท (due diligence) เพื่อจัดเตรยีมขอมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหุน โดยจะไดรับทราบข

กับดแูลการปฏิบัติงาน (compliance manual) เปนตน (3) หนังสือจากกิจการที่เปนธุรกิจทางการเงินซึ่งรับทราบหลักเกณฑในเรื่องที่เกี่ยวกบั การควบคุมภายใน การบริหารความเสี่ยง การกํากับดแูลการประกอบธรุกิจ และ

เกณฑ์ก ากับความเพียงพอของทุนเป็น NCR 3.5 ส านักงานรับทราบข้อเสนอแนะดังกล่าว และ จะน าไปพิจารณาต่อไป 8 ส านักงานขอขอบคุณผู้ร่วมแสดงความคิดเห็น ตามรายชื่อดังต่อไปนี้ 1. บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จ ากัด

รวมถึงเพื่อให้ บลจ. เปิดเผยข้อมูลที่เป็นสาระส าคัญ ส าหรับกองทุนบางประเภทให้ผู้ลงทุนได้รับทราบเพิ่มเติม บลจ. ต้องก าหนดประเภทของกองทุนตามวิธีการดังนี ้ 1. ก าหนดตามประเภทของทรัพย์สินที่กองทุนลงทุน 2. ก

ความต้องการและลักษณะของผู้ถือหน่วยลงทุน รวมถึงเพื่อให้ บลจ. เปิดเผยข้อมูลที่เป็นสาระส าคัญ ส าหรับกองทุนบางประเภทให้ผู้ลงทุนได้รับทราบเพิ่มเติม บลจ. ต้องก าหนดประเภทของกองทุนตามวิธีการดังนี ้ 1. ก าหนด

ท่ีเรียกเก็บจากผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือ หน่วยลงทุนทราบ *ค่าธรรมเนียมมีผลกระทบต่อผลตอบแทนท่ีคุณจะได้รับ ดังนั้น คุณควรพิจารณาการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมดังกล่าวก่อนการ

. มีแผน ที่จะนำเงินไปใช้ในหลายวัตถุประสงค์ ให้ระบุรายละเอียด ของแต่ละวัตถุประสงค์ รวมทั้งงบประมาณที่ใช้และแผน เพื่อให้ผู้ถือหุ้นได้รับทราบถึงวัตถุประสงค์ทีช่ัดเจนในการเพิ่มทนุ ของ บจ. ขอให้เปิดเผยข้อมูล

เพิ่มเติม มีความถูกต้อง ครบถ้วนและเป็นความจริง ซึ่งข้าพเจ้าทราบดีว่า หากข้าพเจ้าให้ข้อมูลที่เป็นเท็จข้าพเจ้าต้องรับผิดชอบต่อ การกระท าดังกล่าวและอาจถูกเพิกถอนจากการเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์