ประสิทธิภาพ (3) ผู้ลงทุนรายย่อย (retail investors) ผู้ลงทุนรายย่อยที่มีความเปราะบาง (vulnerable investors) ควรได้รับ ความคุ้มครองมากกว่ากรณีปกติ ได้แก่ ผู้สูงอายุที่อายุมากกว่า 60 ปี แม้จะเป็นกลุ่มที่มีเงินจ า
client : - ควรก่าหนดให้ท่าเฉพาะกับผู้ลงทุนที่ลงทุนใน complex product ไม่ควรบังคับท่ากับผู้ลงทุนประเภท vulnerable ทุกราย - เป็นการริดรอนสิทธิของผู้ลงทุน จึงควรมีทางเลือกเป็น วิธีการอื่นด้วย (4) ควรพิจารณา
ผู้ลงทุนรายย่อยที่มี ความเปราะบาง (vulnerable investors) ผู้ลงทุนซึ่งผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังในการติดต่อและให้บริการ เป็นพิเศษ เช่น ผู้สูงอายุที่มีอายุตั้งแต่ 60 ปีขึ้นไป ผู้ที่มีความรู้
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force, and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Jor. 17/2561 Re: Application and Approval for Offer for Sale of Newly Issued Debt Securities _______________________ By virtue of Section 16/6 and Section 89/27 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), as amended by the Securities and Exchange Act (No. 4) B.E. 2551 (...
UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 3/2559 Re: Guidelines for Establishment of Information Technology System ______________________ Whereas the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, a...
UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 30 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 3/2559 Re: Guidelines for Establishment of Information Technology System ______________________ Whereas the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems...
may, nevertheless, be vulnerable to changes in economic cycle or circumstances A+ A A- A1 A2 A3 A+ A A- Adequate capacity for payment of financial commitments - economic cycle and circumstances are
Underwriter : LBDU) และ 3) การเป็นนายหน้า หรือค้า หรือการจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารแห่งหนี้ ผู้ลงทุนรายย่อยที่มี ความเปราะบาง (vulnerable investors) ผู้ลงทุนซึ่งผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังในการ
(vulnerable investors) ผู้ลงทุนซึ่งผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังในการติดต่อและให้บริการ เป็นพิเศษ เช่น ผู้สูงอายุที่มีอายุตั้งแต่ 60 ปีขึ้นไป ผู้ที่มีความรู้ทางการเงิน และการลงทุนอย่างจำกัด หรือไม่มี