(ข) สินค้าหรือบริการตาม (ก) พร้อมที่จะให้ผู้ถือใช้ประโยชน์ได้ทันทีตั้งแต่มีการให้คำแนะนำ (2) การให้คำแนะนำเกี่ยวกับคริปโทเคอร์เรนซีหรือโทเคนดิจิทัลที่ผู้

จำกัด (มหาชน)  เป็นเวลา 3 เดือน กรณี {ก} ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่ได้บันทึกการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวนหลายราย  โดยมีความถี่ค่อนข้าง

ตรวจสอบพบประเด็นข้อบกพร่องเกี่ยวกับการปฎิบัติงานของสาขาเพิ่มมากขึ้น เช่น ไม่พบที่มาคำสั่งซื้อขายของลูกค้า ซึ่งมีข้อสงสัยว่า Mkt อาจมีการซื้อขายแทนลูกค้า Mkt จัดเก็บใบส่งคำสั่งซื้อขาย (“order ticket

ความซับซ้อนมากขึ้น และโดยที่บริษัทหลักทรัพย์มีการปรับรูปแบบการลงทุนตามกลยุทธ์การลงทุนที่แตกต่างกัน เช่น มีการนำชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์มาใช้ในการส่งคำสั่งหรือตัดสินใจซื้อขาย (programtrading) แทนการตัดสินใจ

ด้วยสำนักงานพบว่า มีบริษัทหลักทรัพย์ ("บล.") บางแห่งที่อนุญาตให้เจ้าหน้าที่ของบริษัทให้บริการให้คำแนะนำเป็นรายตัวหลักทรัพย์ต่อสาธารณชนผ่านสื่อมวลชน เช่น รายการโทรทัศน์หรือวิทยุ ในช่วง

ทรัพย์ในจำนวนใกล้เคียงกัน ก.ล.ต. จึงได้ส่งเสริมความรู้ผ่านการสร้างหลักสูตรคริปโท 101 มีการออกคำเตือนผู้ซื้อขายซึ่งบางส่วนเป็นเยาวชน ได้รับทราบถึงความเสี่ยง และที่สำคัญได้เน้นย้ำว่าการซื้อขายคริปโทเคอร์เรน

ปรึกษาการลงทุนหรือ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มีการให้คำแนะนำ ตามข้อ 5/1 โดยมอบหมายให้บุคลากรในธุรกิจตลาดทุนที่มิใช่ผู้วางแผนการลงทุนเป็นผู้ดำเนินการ อยู่แล้ว

ใช้บริการกับผู้ประกอบธุรกิจ หรือเป็นผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หรือผู้ลงทุนรายใหญ่** ที่มีสถานะเป็นนิติบุคคล รวมทั้งกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจ

สามารถปกป้องตนเองโดยการตรวจสอบเอกสารต่างๆ ที่บริษัทจัดส่งให้แก่ลูกค้า เช่น ทรัพย์สินของลูกค้าที่อยู่ภายใต้การดูแลของบริษัทหลักทรัพย์ครบถ้วนถูกต้องหรือไม่ มีการส่งคำสั่งซื้อขายครบถ้วนถูกต้องหรือ

ให้โดนใจ ไม่ถูกหลอก” และมีบูธให้คำปรึกษาเรื่องการระดมทุนและให้ความรู้การลงทุนในตลาดทุนตลอดการสัมมนาอีกด้วยนางปะราลี สุคนธมาน รองเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า เชียงใหม่เป็นจังหวัดที่มีศักยภาพทั้งด้านการลงทุน