revealing or informing material information likely to affect investor?s interests was in violation of the Notifications of Capital Market Supervisory Board concerning personnel in the capital market*, the SEC
trading orders once the prices match the target. Obtaining authorization to make derivatives and securities trading decisions on behalf of clients was in violation of the Notifications of Capital Market
orders where the purchase were initially paid by her family's money and later by her own money.Using client's account to trade securities for her own benefits was in violation to the Notifications of
behalf of clients were in violation of the Notifications of Capital Market Supervisory Board concerning personnel in the capital market*, the SEC therefore suspended {A} from her duty as the approved
behalf of client and seeking benefits from the client during the performance of duties were in violation of the Notifications of Capital Market Supervisory Board concerning personnel in the capital market
กันในครั้งนี้ ดังนี้ 1. การลงทุนใน FX bond 1.1 กรณีผู้ลงทุนสถาบัน (กองทุนรวม/ กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ / พอร์ต
หลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประเด็นในประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้องโดยมีรายละเอียดดังนี้ 1. หลักการและเหตุผล
บล. แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ ดังนี้ 1. บล. ที่ประสงค์จะตั้งกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ (“ผู้บริหาร”) ของ บล. อื่น เป็นกรรมการหรือผู้จัดการของ บล
-2252-3223 ต่อ 1815 สำเนาส่ง นายกสมาคม สมาคมบริษัทจัดการลงทุน ตัวอย่างการจัดรายการส่งเสริมการขายและวิธีการพิจารณาตัวอย่างที่ 1
transactions and the transaction size is not deemed as an acquisition and disposal of assets pursuant to the notifications of the Capital Market Supervisory Board and the Stock Exchange of Thailand. Please be