securities brokerage, securities dealing, investment advisory service, securities underwriting, mutual fund management or private fund management; “ agent ” means a person who is appointed by a securities
brokerage, securities dealing, investment advisory service, securities underwriting, mutual fund management or private fund management; “agent” means a person who is appointed by a securities company as its
อมัน่ใหแ้ก่ผูล้งทุน จึงปรับปรุงหลกัเกณฑก์ารซ้ือขายหลกัทรัพยข์องพนกังาน (staff dealing) ใหมี้ความยดืหยุน่ รัดกุม และครอบคลุมยิง่ข้ึน รวมทั้งสอดคลอ้งกนักบัหลกัเกณฑใ์นเร่ืองดงักล่าว ของผูป้ระกอบธุรกิจหลกัทรัพยป์ระเภท
pocket อย่างเป็นระบบและเป็นมาตรฐานเดียวกัน เพื่อให้ผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถติดตามสถานะและความคืบหน้าของทรัพย์สินได้อย่างต่อเนื่อง2. การปรับปรุงหลักเกณฑ์ suspension of dealing โดยกำหนดให้ บลจ. แจ้งข้อมูลแก่
information relating to side pocket operations, to enable unitholders to continuously monitor the status and progress of the assets.2. Revisions to the criteria on suspension of dealing, requiring AMCs to
trading, affiliated transaction, soft commission and staff dealing; (6) The investment in derivatives and innovative financial instruments; (7) The determination of guideline for complaint acceptance and
prevention of conflict of interest in the fund management which are proprietary trading, affiliated transaction, soft commission and staff dealing; (6) The investment in derivatives and innovative financial
fund or a capital protected mutual fund? If so, how? (f) What is the financial period of the mutual fund? (2) Questions and answers on provisions of trading and transferring investment units, as follows
trading) ตามที่กำหนด ในส่วนที่ 1 (2) การทำธุรกรรมของกองทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (affiliated transaction) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 2 (3) การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนใช้บริการบุคคลอื่น (soft