or value of investment units; (2) fees or expenses imposed on investors; (3) merger or amalgamation of mutual funds; (4) acceptance of debt repayment in the form of securities or other assets by funds
collected from investors; (3) Merger or acquisition of mutual funds; (4) Acceptance of repayment by way of securities or other assets of the fund; (5) Actions to be taken in case where the liquidity of any
where there is an incorrect calculation of the number of units or value; (2) Fees or expenses collected from investors; (3) Merger or acquisition of mutual funds; (4) Acceptance of repayment by way of
2008 to address concerns about the role of CRAs in the wake of the financial crisis, and again in 2015 to take into account the CRA registration and oversight programs implemented by IOSCO members. A-4
. โครงสร้างองค์กร (Organizational Struture) 2. ขอบเขตของการทำธุรกิจและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง (Business Profile and Risk Profile) 3. ระบบการกำกับดูแลการบริหารความเสี่ยง (Management Oversight) 4. ระบบการบริหาร
Commission Internal Control System to Prevent the Misuse of Client’s Assets Chapter 1 Management oversight system Management shall be responsible for providing; 1. Policies and practices on keeping client’s
oversight system Management shall be responsible for providing; 1. Policies and practices on keeping client’s assets in writing. 2. Regular assessment of the internal control system to prevent the misuse of
เป็นส าคัญ ในหลายประเทศจึงมีการก าหนด เร่ืองการจัดการกองทุนด้วยหลัก fiduciary duty1 ไว้ในระดับกฎหมาย และสร้างกลไกการ oversight กองทุนรวม ซึ่งในแต่ละประเทศมีกลไกที่แตกต่างกันไปตามรูปแบบการจัดตั้งกองทุน