detail [i] to the intermediary, the derivatives exchange, the derivatives clearing house or the SEC Office upon request or [ii] according to the rules as specified by the exchange, the clearing house or
the clients’ information under Paragraph 1(3) is in process, the intermediary shall provide services to the clients with regard to accepting sale orders or clearing the outstanding positions of capital
accepting sale orders or clearing the outstanding positions of capital market products in the clients’ accounts only, unless the intermediary is prohibited from accepting the sale orders or clearing the
statement of a customer: (1) name or the derivatives account number of the customer; (2) transaction date; (3) contract specifications including contract type, type of underlying asset or variable, settlement
, settlement month, etc., or derivatives symbol assigned by a derivatives exchange; (4) amount and price of derivatives contract; (5) transaction type such as an opening or close-out of derivatives position; (6
เสี่ยงด้าน settlement risk 30/08/2549 30/08/2549 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ 16/08
ปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk 30/08/2549 30/08/2549 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่า
ติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk 30/08/2549 30/08/2549 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจ