products or services being offered must be prominent. If containing a referral statement from others, furthermore, the source of the information must be reliable and clearly specified. In case of appointing
?Being the host of the IOSCOAPRC Meeting again this year reflects the SEC?s well recognition and active roles in international arena. The seminar which will take place on November 30 will be joined by
digital asset business operators, as they will not receive legal protection and are at risk of being scammed, as well as exposed to money laundering risks. A list of licensed business operators is available
Public Company Limited ("MILL")'s share price by conducting financial transactions related to MILL share trading and being a beneficiary, instead of them, in a juristic person and trading
defrauding, which caused damage on a large scale, under either Thai or foreign law; (3) being subject to a complaint or a legal action for an offence related to property by a relevant agency only on the ground
of 2020 (“2Q20”) was THB 392.9 million, dropped 7% from the same quarter of previous year (“yoy”). The non-social security (“non-SW) revenue (not yet included revenue from COVID-19 test) decreased yoy
ที่จำเป็นก่อนตัดสินใจลงทุน รวมทั้งต้องจัดทำกระบวนการทำความรู้จักลูกค้า (Know Your Customer /Client Due Diligent) และให้ผู้ลงทุนทำแบบทดสอบความสามารถในการรับความเสี่ยง (Suitability Test) นอกจากนี้ ผู้ขาย
ลงทุน เป็นต้น 3.2 ไม่ทำ KYC/CDD หรือ suitability test ให้ครบถ้วนอย่างมีนัยสำคัญ หรือไม่ทำ KYC/CDD ในเชิงลึกให้ปรากฏผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง ทั้งที่ทราบหรือมีเหตุสงสัยให้
ธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับผล suitability test ของลูกค้า ทั้งนี้ กรณีที่เป็นการให้บริการใน