(ก) มูลค่า รูปแบบ เงื่อนไข วิธีการ การชำระเงินหรือการรับชำระเงิน ในการ ทำธุรกรรมของลูกค้ามีการเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ (transaction monitoring) (ข) มีเหตุอันควรสงสัยเกี่ยวกับความถูกต้องครบถ้วน ความ
- การติดตามประเมินผล (Monitoring) : มีวิธีการติดตามประเมินผล เพื่อให้มั่นใจว่ามีการปฏิบัติตามขั้นตอนการปฏิบัติงานอย่างสม่ำเสมอ และมีการปรับปรุงขั้นตอนการปฏิบัติงานให้เหมาะสมกับสถานการณ์ปัจจุบัน วิธีการ
ภายในและภายนอกบริษัทในรูปแบบที่เหมาะสมและทันเวลา (จ) มีการติดตามประเมินผล (monitoring) และรายงานการประเมินผล ดังกลาวตอคณะกรรมการบริษัทหรือคณะกรรมการท่ีไดรับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท เพื่อให บรรลุตาม
เก็บหลักฐำนและติดตำม (logging and monitoring) 9.1 ผู้ประกอบธุรกิจต้องวิเคราะห์ log ทุกประเภท ตามที่ส านักงานก าหนดให้จัดเก็บหรือไม่ ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้เคร่ืองมือที่ซับซ้อน ส าหรับการวิเคราะห์ log
) 6. การปฏิบัติงาน (Engagement Performance) 7. สารสนเทศและการสื่อสาร (Information and Communication) 8. การติดตามผลและแกไข (Monitoring and Remediation Process) 7. ภาคผนวก 2 - คูมือการใชงาน AQIs AQIs
ชำระเงิน ในการทำธุรกรรมของลูกค้ามีการเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ (transaction monitoring) (ข) มีเหตุอันควรสงสัยเกี่ยวกับความถูกต้องครบถ้วน ความเป็นปัจจุบัน
บล.เครดิตสวิส / ชมรม IT Club ASCO - ขอบเขตของข้อกำหนดนี้หมายถึงระบบสารสนเทศ (application) ในประเทศไทยที่มีความสำคัญ ใช่หรือไม่ (กรณีผู้ประกอบธุรกิจใช้ระบบบางส่วนของบริษัทแม่ในต่างประเทศ) - log monitoring ใน
วัตถุประสงค์ของการปฏิบัติ ให้เป็นไปตามประกาศแนวปฏิบัติฯ ในหัวข้อ 8.4 เร่ือง logging and monitoring ซึ่งก าหนดให้ ผู้ประกอบธุรกิจจัดเก็บ internet access log โดยมี รายละเอียดขั้นต่ าคือ บัญชีผู้ใช้งาน / หมายเลข
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงาน การประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) ___________________ เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข./น. 4 /2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 ได้อย่างมีประสิทธิภาพและมีมาตรฐานในระดับเดียวกัน สำนักงานจึงได้วางแนวทางให้บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบงานเพื่อรับรองการจ...