จากหนวยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติงานหลังการซื้อขาย (back office) และ ตองกําหนดใหบุคลากรที่ปฏิบัติการเกี่ยวกับการคาหลักทรัพยรายงานผลการคาหลักทรัพยแกหนวยงาน ที่ปฏิบัติงานหลังการซื้อขายภายในระยะเวลา
ผดิชอบท่ีบริษทัมอบหมาย ไม่จดัการ หรือยุง่เก่ียวกบัเอกสารหลกัฐานท่ีเก่ียวขอ้งกบัการซ้ือขายหลกัทรัพย/์สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ของผูล้งทุน ท่ีอยูใ่นความรับผดิชอบของสายงานดา้นปฏิบติัการ (back office) เป็นตน้ 5
ประมวลผลระบบงานสำคัญต่างๆ โดยเฉพาะระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ซื้อขายหลักทรัพย์ เช่น ระบบซื้อขายหลักทรัพย์ (front office system) และระบบปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back
unit and personnel responsible for securities dealing (front office) from work unit and personnel responsible for post-trade operation (back office). And shall arrange for the personnel responsible for
responsible for securities dealing (front office) from work unit and personnel responsible for post-trade operation (back office). And shall arrange for the personnel responsible for securities dealing to
personnel responsible for post-trade operation (back office). And shall arrange for the personnel responsible for securities dealing to submit a report of securities dealing to work unit responsible for post
management under paragraph one hereof, or in the back office operation, the management company shall carefully consider selecting such persons suitable for the tasks to be designated, and shall also ensure
mutual fund, as the case may be. In the designation for investment management under paragraph one hereof, or in the back office operation, the management company shall carefully consider selecting such
case may be. In the designation for investment management under paragraph one hereof, or in the back office operation, the management company shall carefully consider selecting such persons suitable for