พัยส์ินดงันี ้ไม่มีขอ้ก าหนดเกี่ยวกบั single entity limit ของผูร้บัฝาก ผูอ้อกตราสารหรือคู่สญัญา แลว้แต่กรณี 1. เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากเพ่ือการด าเนินงานของกองทนุรวม 2. derivatives on organized
TRANSLATED VERSION As of August 27, 2014 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 37 Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries _____________________________ By virtue of Section 16/6 and Section 113 of the Sec...
following conditions: (a) being imposed a civil penalty by Civil Penalty Committee or being ordered or judged a civil penalty by court to prohibit the persons from being directors or executives in securities
) being a person under the following conditions: (a) being imposed a civil penalty by Civil Penalty Committee or being ordered or judged a civil penalty by court to prohibit the persons from being directors
required by the SEC Office under Section 57; (c) being in process of rectify their financial statements or reports required to be prepared under Section 56 or Section 57 as ordered by the SEC Office; (d
process of rectifying its financial statements or reports required to be prepared under Section 56 or Section 57 or as ordered by the SEC Office or the Exchange; (d) have an ongoing obligation to comply
“derivatives on derivatives ที่ซื้อขายในศูนย์ซ้ือขาย derivatives กองทุนเปิดไทยพาณิชยต์ราสารหน้ีต่างประเทศ เอเอส 6MG8 ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย 6 คำศัพท ์ คำอธิบายศัพท ์ organized exchange” “discount rate” อัตราส่วน
“derivatives on derivatives ที่ซื้อขายในศูนย์ซ้ือขาย derivatives กองทุนเปิดไทยพาณิชยต์ราสารหน้ีต่างประเทศ เอเอส 6MG9 ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย 6 คำศัพท ์ คำอธิบายศัพท ์ organized exchange” “discount rate” อัตราส่วน
เปิดไทยพาณิชย์ตราสารหน้ี เอ็นแฮนซท์ เอไอ 1YA ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย 6 คำศัพท์ คำอธิบายศัพท์ organized exchange” “discount rate” อัตราส่วนลดของหลักทรัพย์หรือตราสารที่มีการลงทุนท่ีจะใช้ในการ คำนวณมูลค่าของ
” อตัราเปรียบเทียบการเปลี+ยนแปลงของราคาตราสารหรือสญัญา กบัราคา underlying ของตรา สารหรือสญัญา แลว้แต่กรณี “derivatives” สญัญาซื อขายล่วงหนา้ “derivatives on organized exchange” derivatives ที+ซื อขายในศูนย