Following an inspection report from KBANK, a limited broker dealer and underwriter (LBDU) licensee, and the SEC’s further investigation, it was found that some employees of the bank, who acted as
กสิกรไทย จำกัด (มหาชน)ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกสิกรไทย ซึ่งได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า เมื่อเดือนสิงหาคม 2551 - ธันวาคม 2558 มีผู้แนะนำการลงทุน 6 ราย ได้ทำทุจริตนำเงินของลูกค้าที่
) ที่เป็นการขายหลักทรัพย์ หรือให้ คำแนะนำที่เกี่ยวข้องกับการขายหลักทรัพย์ (incidental to broker)2 โดยไม่รวมการให้คำแนะนำในเชิงลึก ในลักษณะการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการวิเคราะห์หลักทรัพย์
(broker) การค้าหลักทรัพย์ (dealer) หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) เป็นต้น ซึ่งลักษณะของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในแต่ละประเภทดังกล่าวมีการดำเนินการบาง
as securities broker, the securities company shall establish methods and procedures for considering an application for account opening and entering into an agreement with a client in writing . There
a securities company as securities broker, the securities company shall establish methods and procedures for considering an application for account opening and entering into an agreement with a client
securities and derivatives business operators of all types, as follows: - broker, dealer and underwriter of investment units - broker of debt securities - dealer of debt securities - underwriter of debt
การก าหนดทุนจดทะเบียนช าระแล้ว เหมาะสมกับระดับความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจ อีกทั้งยังเป็นการลด barrier to entry ส าหรับผู้ประสงค์ จะเข้ามาประกอบธุรกิจหลักทรัพย์รายใหม่ และไม่เป็นอุปสรรคต่อการปรับโครงสร้าง