ขายหุ้น ABC สิ้นเดือน และ กองทุน B ซื้อ ABC ต้นเดือนภายใน 5 ต้องรายงานในเดือนถัดไปจะได้จับคู่รายการได้ 7. ตัวอย่าง การรายงาน กรณีตราสารหนี้ที่ซื้อขายผ่าน dealer รายเดียวกัน ในรอบ 5 วัน สมมติเหตุการณ์
operating systems have been prepared for the branch office: (a) internal control system that shows intercommunication between the branch office and the head office; (b) operating system to prevent the use of
head office; (b) operating system to prevent the use of securities business for money laundering and financing of terrorism as prescribed by the Notification of the Office of the Securities and Exchange
contact and standard of conducts issued by virtue of the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) (b) for the period of three years prior to the date the securities company submits the application, it must not
issued by virtue of the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) (b) for the period of three years prior to the date the securities company submits the application, it must not appears that the securities company
virtue of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) (b) for the period of three years prior to the date the derivatives broker submits the application, it must not appear that the derivatives broker
contact and standard of conducts issued by virtue of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) (b) for the period of three years prior to the date the derivatives broker submits the application, it
จัดการกองทุน (พรบ.หลักทรัพย) ผู ยื่นคําขอตองชําระคาธรรมเนียมจํานวน 10,700 บาท (รวมภาษีมูลคาเพิ่ม) ที่ฝายการเงิน สํานักงานคณะกรรมการกํากับ หลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย อาคาร จีพีเอฟ วิทยุ (ตึก B) ช้ัน