UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Nor. 87/2558 Re: Rules, Conditions, and Procedures for Management of Retail Funds, Mutual Funds for Accredited Investors, Mutual Funds for Institutional Funds, and Private Funds ______________________ By virtue of Clause 6, Clause 8, and Clause 9 of the Notification...

/or to the institutional investor or major investor, wholly or partially, either in single or sequential offer, which is subject to the regulations of the SEC. Call Option : Depending upon the criteria

private placement basis and/or to the institutional investor or major investor, wholly or partially, either in single or sequential offer, which is subject to the regulations of the SEC. Call Option

instruments designated at fair value through profit or loss) (fair value option) หมายถึง รายการดังต่อไปนี้ 1) ก าไรหรือขาดทุนสุทธิจากการเปลี่ยนแปลงในมูลค่ายุติธรรมของหนี้สินทางการเงิน ที่ก าหนดใหว้ัดมูลค่าด้วย

(losses) on financial instruments designated at fair value through profit or loss) (fair value option) หมายถึง รายการดังต่อไปนี้ 1) ก าไรหรือขาดทุนสุทธิจากการเปลี่ยนแปลงในมูลค่ายุติธรรมของหนี้สินทางการเงิน

 ทีม่ีหนาที่รายงานการไดมาหรือจําหนายหลักทรัพยตามหลักเกณฑทีก่ําหนด เชน ใบสําคัญ แสดงสิทธิอนพุันธ (derivative warrant) สัญญาซื้อขายลวงหนาทั้ง future และ option โดยการรายงาน หลักทรัพยกลุมนี้ใหนับ

profit or loss) (fair value option) หมายถึง รายการดังต่อไปนี้ 1) ก าไรหรือขาดทุนสุทธิจากการเปลี่ยนแปลงในมูลค่ายุติธรรมของหนี้สินทางการเงิน ที่ก าหนดใหว้ัดมูลค่าด้วยมูลค่ายุติธรรม ซึ่งรวมถึงการเปลี่ยนแปลงใน

Platform of Choice) เพื่อสง่มอบประสบการณ์ที่ดีให้กบัลกูค้าตามปณิธาน “บริการทกุ ระดบัประทบัใจ” โดยประสานความร่วมมือกบัเครือข่ายพนัธมิตรธุรกิจทางการเงินและธุรกิจที่ไม่ใช่การเงินทัง้ในประเทศ และตา่งประเทศ โดยค

สภาพก่อนครบก าหนด (put option และ call option) เป็นตน้ 1.5.2 กรณีท่ีบริษทัมีหลกัทรัพยท่ี์เป็นตราสารหน้ี เช่น หุ้นกู ้ตัว๋เงิน ให้อธิบาย ลกัษณะส าคญัของหลกัทรัพยด์ังกล่าว เช่น ประเภทหุ้นกู ้หรือตัว๋เงิน จ

กับผลตอบแทนของทรัพย์สินที่ต้องการลดความเสี่ยง อยู่ระหว่างอัตราที่สำนักงาน กำหนด (2) ห้ามมิให้บริษัทจัดการเข้าเป็นคู่สัญญาออปชันที่ผูกพันกองทุนในฐานะผู้ให้สัญญา (option writer) เว้นแต่เป็นสัญญาออปชันที่