บริษัท (แบบ 35-E1) (2) หนังสือยินยอมให้เปิดเผยข้อมูล (แบบ 35-E2) : (สำหรับกรณีที่บริษัทเป็นผู้ขอตรวจสอบคุณสมบัติกรรมการ และผู้บริหาร) (3) หนังสือขอตรวจสอบคุณสมบัติในการเป็นกรรมการและผู้บริหาร (แบบ 35-E3
ตามที่ข้อ 9 ของประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน หรือการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : นิยาม “การส่งเสริมการขาย” และข้อ 48 ของ ทธ. 35/2556 และหมวด 5 ของประกาศ สธ. 10/2558
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 34 และมาตรา 35 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ทจ.24/2562 ข้อ 16 วันที่ถาม : 5/11/2563
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 133 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2 และข้อ 3(3) แห่งประกาศ สธ. 13/2559 ข้อ 6 แห่งประกาศ ทธ.35/2556 และประกาศ สธ
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ 4(2) แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 10 (พ.ศ. 2541) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 134 วรรคหนึ่ง
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบกับข้อ 9 แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน พ.ศ. 2545 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ใบ
พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 100 มาตรา 103(9) มาตรา 114 มาตรา 115 มาตรา 116 และมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ