ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ จนกว่าจะได้มีคำสั่งและหนังสือเวียนที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้บังคับ ข้อ 5 ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ

นางสาว ส กับนางสาว อ มอบอำนาจให้นาย ก เป็นผู้ซื้อขายให้ในบัญชีของลูกค้าทั้ง 2 ราย โดยพบว่า นาย ก มีคำสั่งให้บริษัททำรายการ Block Trade ในหุ้น JAS ในนามของนางสาวส ซึ่งในขณะนั้นอำนาจซื้อของนางสาว ส ไม่เพียง

เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2557 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 4952/2557 พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 308, 311

อาญา เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2557 ศาลอาญามีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 4952/2557 พิพากษาว่า จำเลยที่ 1 จำเลยที่ 2 จำเลยที่ 3 มีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 307, 308

หารือภายในสำนักงานก่อนมีคำตัดสิน อย่างไรก็ดี ผู้สอบบัญชียังมีสิทธิที่จะไม่เลือกใช้วิธี enforceable undertaking ได้ 2. กลต. ควรพิจารณาให้มีการเปิดเผยรายชื่อและประสบการณ์ในการทำงานของคณะที่ปรึกษาด้าน การสอบ

ฝ่าฝืนมาตรา 117 มาตรา 133 และมาตรา 136 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ซึ่งคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับบริษัทไปแล้ว โดยปรับบริษัทเป็นจำนวนเงิน 8.06 ล้านบาท เมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2563 โดยกรณีนายเจอ

ทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง เป็นความผิดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงเห็นควรมีคำสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายศักรินทร์ เป็นเวลา 10 ปี แต่

กำหนดว่า “อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะปฏิเสธการสั่งซื้อตามคำสั่งซื้อหน่วยลงทุน ในกรณีที่บริษัทจัดการได้พิจารณาแล้วเห็นว่าการสั่งซื้อในกรณีดังกล่าวมีผลกระทบต่อการลงทุนของกองทุน หรือต่อ

กฎหมาย และเมื่อได้ยื่นขออนุญาตหรือจดทะเบียนแล้ว ให้บุคคลนั้นสามารถประกอบ ธุรกิจต่อไปได้จนกว่าจะมีคำสั่งไม่อนุญาตหรือไม่รับจดทะเบียน ดังนั้น ธนาคารพาณิชย์และบริษัทเงินทุนใดที่ประกอบธุรกิจดังกล่าวอยู่ก่อน

มีคำสั่งไม่อนุญาตหรือไม่รับจดทะเบียน ดังนั้น บริษัทหลักทรัพย์ใดที่ประกอบธุรกิจดังกล่าวอยู่ก่อน หรือในวันที่พระราชบัญญัติสัญญาชื้อขายล่วงหน้าฯมีผลใช้บังคับ จะต้องยื่นขออนุญาตหรือจดทะเบียนต่อ