บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนทิสโก้ จำกัด|กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนกรุงไทย จำกัด (มหาชน)|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ,กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 02/06/2553 - 08/06/2553
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนไทยพาณิชย์ จำกัด|กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 11/05/2553 - 17/05/2553
อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.307 308 311 312 ประกอบ 315 และมาตรา 352 353 และ 354 ปอ. ประกอบมาตรา 86 91 ปอ. กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 31/10/2560
กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 02/10/2561
หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.300 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 02/10/2561
GL อยู่ระหว่างดำเนินการ ของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 30/10/2561
กรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29,30 โดยให้กักขังได้ไม่เกิน 2 ปี พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.56 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 18/10/2562
จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29,30 โดยให้กักขังได้ไม่เกิน 2 ปี พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.300 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 18/10/2562
กำหนด คดีอาญาระงับ เนื่องจากผู้ถูกกล่าวโทษเสียชีวิต พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.300 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 18/10/2562