companies that operate business in the categories of securities brokerage, dealing, investment advisory and underwriting, as well as mutual fund management, private fund management, venture capital
Some business operators wish to provide services of specific securities business, for example, brokerage, dealing and underwriting of equity instruments or private fund management, but are unable to
SEC has proposed additional risk management tools that asset management companies are able to select and use when dealing with events or factors causing investors to panic-sell or redeem their
-up capital of 500 million baht for undertaking the following businesses ? brokerage, dealing and underwriting of securities, investment advisory, mutual fund/private fund management, securities
Limited Brokerage Dealing Underwriting (LBDU) to provide the said services in a bid to facilitate access to investment in foreign products for the investors. In this regard, offering of ASEAN CIS will be
apply for the Type D license (limited brokerage, dealing or underwriting of investment units) and investment advisory service license. The revisions would help investing public to have greater access to
และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท (staff dealing rule) · หลักปฏิบัติในการ
ซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท (staff dealing rule) · หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · (3) · (ก) · (ข) ( (ค) ( (ง) ( (4
: Proprietary Trading) โดยมีลกัษณะเป็นการก าหนดหนา้ท่ี ทัว่ไปของผูป้ระกอบธุรกิจทุกประเภท ในการบริหารจดัการ COI และ Prop Trade สรุปไดด้งัน้ี 1.1.1 หนา้ท่ีในการบริหารจัดการ COI - ก าหนดใหผู้ป้ระกอบธุรกิจตอ้งไม่กระท
Capital Management B.E. 2545; (14) The Ministerial Regulation Concerning Approval for Undertaking Securities Business in the Category of Securities Brokerage, Securities Dealing or Securities Underwriting