ธรรมเนียมส่วนเกินไว้ *กำรประกอบธุรกิจ Broker /Dealer /Underwriter /MF/ PF/ ตัวแทนสัญญำฯ แบบส ารวจความคิดเห็น ข้อมูลทั่วไป ชื่อผู้ตอบ _________________________ ต าแหน่ง ______________________ ชื่อบริษัท

ทลั (Fund Manager)  นำยหนำ้ซ้ือขำยสินทรัพยดิ์จิทลั (Broker)  ผูค้ำ้สินทรัพยดิ์จิทลั (Dealer)  ท่ีปรึกษำสินทรัพยดิ์จิทลั (Advisory Service)  ผูใ้หบ้ริกำรรับฝำกสินทรัพยดิ์จิทลั (Custodial Wallet

“ derivatives broker ” means a person licensed to undertake derivative business in the category of derivatives brokerage, excluding a commercial bank under the law on financial institution business; (2) “ net

ตัวอย่าง access person ของบริษัทจัดการ เช่น - ผู้จัดการกองทุน ผู้ส่งค าสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (dealer) เจ้าหน้าที่ในหน่วยงาน compliance ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในที่ไม่ได้เปิดเผย

ที่ลงทุนในต่างประเทศด้วย 4.2 ขั้นตอนการซื้อหน่วยลงทุนกองทุนรวมอีทีเอฟของผู้ลงทุนรายใหญ่ (participating dealer : PD) หรือผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker : MM) โดยการนำหน่วยลงทุนของ foreign

“derivatives broker” means a person licensed to undertake derivative business in the category of derivatives brokerage, excluding a commercial bank under the law on financial institution business; (2) “net

Section 49 of the Derivatives Act B.E. 2546 (2003), the Securities and Exchange Commission hereby issues the following regulations: Clause 1 In this Notification: (1)3 “derivatives broker” means a person

ทรัพย์สินในส่วน ที่เกี่ยวข้องต่าง ๆ ด้วย ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจ PF ที่ประสงค์จะท า self-custody ต้องได้รับความเห็นชอบ เป็นผู้รับฝากทรัพย์สินจากส านักงาน ยกเว้นกรณีเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เช่น broker

e-service Online Submission Derivatives Dealer >>   Type Title Section See document Status Notified Date Effective Date 1. Notification of the Securities and Exchange Commission  KorThor 3/2551

e-service Online Submission See canceled document Securities Dealer Business >> Dealer of capital market product denominated in foreign currency   Type Title Section See Document Status Notified Date