เช่นกันโดยระดับที่ 1 Committed  หมายถึงการแสดงให้เห็นถึงคำมั่นจากผู้บริหารสูงสุดและขององค์กรโดยมติและนโยบายของคณะกรรมการในเรื่องการดำเนินธุรกิจที่จะไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการคอร์รัปชัน ระดับที่ 2 Declared

เปิดเผยข้อมูลด้วยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารข้อมูลสินทรัพย์อื่น ๆ เพิ่มเติมจากลูกค้าได้ เพื่อตรวจสอบข้อมูลการ self-declared ของลูกค้าเท่าที่สามารถกระทำได้ (best effort) 3.1.2 การจัดทำคำแนะนำ

คุณสมบติัสามารถใชว้ิธีการ ใหลู้กคา้เปิดเผยขอ้มูลดว้ยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารขอ้มูลสินทรัพยอ่ื์น ๆ เพิ่มเติมจาก ลูกคา้ได ้เพื่อตรวจสอบขอ้มูลการ self-declared ของลูกคา้เท่าท่ีสามารถกระท

หน้า (“port size”) รายได้ต่อปี เป็นต้น โดยการได้มาซึ่งข้อมูลเพื่อประกอบการพิจารณาคุณสมบัติสามารถใช้วิธีการให้ลูกค้าเปิดเผยข้อมูลด้วยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารข้อมูลสินทรัพย์อื่น

. Check and balance system. By appointing a person who will monitor and inspect for the misuse of the client’s assets such as: 3.1 Compliance or other assigned person who will inspect and verify the

the misuse of the client’s assets such as: 3.1 Compliance or other assigned person who will inspect and verify the movement of money and assets of the fund, and approve money and asset transferring for

is using the online service; 2. the management company has an operating system to verify the identity of the investor; (d) security system for customer information and other important information

between the investor and the investor contact person when the investor is using the online service; 2. the management company has an operating system to verify the identity of the investor; (d) security

is found and shall record the cause of each correction. Clause 14 A securities company shall arrange for the counting of clients’ assets which are kept by itself at least once a month to verify the

securities company shall arrange for the counting of clients’ assets which are kept by itself at least once a month to verify the records of clients’ assets as prepared by the securities company. For the