risks from making such investment if the entire investment amount is lost. The next topic is “Being Cautious” under which awareness is raised for the public to know what they need to be wary of if they
เทคโนโลยีมาช่วยในการทำความรู้จักลูกค้า ปัจจุบัน ก.ล.ต. กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำความรู้จักลูกค้า (Know Your Client : KYC) ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในลักษณะที่เป็นการกำหนด
companies and departments. These members should be disciplined to save money and must know have knowledge have to invest affectively. Also, fund committees must have enough knowledge and understanding to
digital financial technology that enables investment accessibility;(6) Five red flags of “exaggeration” to look out for when solicited to invest;(7) Getting to know the “Scam Center”, a knowledge
relevant associations to be aware of their role and duty to educate the clients. To begin with, conducting know your client assessment on knowledge and understanding as well as risk appetite and giving
that they do not know such as real estate and failure to generate expected returns is very likely.?Emerging markets, especially those in Asia, remain the driving force of global economic expansion, and
ลูกค้า (Know Your Customer: KYC/Customer Due Diligence: CDD) และต้องรายงานธุรกรรมต้องสงสัย เป็นต้น นอกจากนั้น ก.ล.ต. ได้ร่วมกับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กำหนดมาตรฐานและแนวทางปฏิบัติในการควบคุมและตรวจสอบ
มูลค่าการซื้อขายปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง ก.ล.ต. จึงได้หารือร่วมกับสมาคมฯ และได้ข้อสรุปให้บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) เข้มงวดและระมัดระวังในการทำความรู้จักลูกค้า (Know-Your-Customer / Customer Due Diligence
the key issues include competent personnel, professional code of conduct, effective risk management and sound financial condition.? ?Take client acceptance process, for example. It must cover the know
ผู้จัดการ จะพิจารณาจากการเป็นผู้มีบทบาทเกี่ยวข้องกับการกระทำอันเป็นความผิดของบริษัทเรื่องนั้น เช่น กรณีความผิดเกี่ยวกับระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (know