ว จะตอ้งบริหารจดัการกองทุนโดยยดึหลกัความรับผดิชอบและ ความระมดัระวงั (fiduciary duties) เพื่อประโยชน์ของผูล้งทุน และตอ้งด าเนินการดงัต่อไปน้ี 3 ส านกังานอยูร่ะหวา่งพิจารณาแกไ้ขหลกัเกณฑเ์พ่ิมเติมตามหล

เกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการติดตามดูแลการจัดการกองทุนรวมเพื่อรองรับ ม.124/1 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ตามที่ ม.124/1 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ กำหนดให้ บลจ. จัดการกองทุนรวมด้วยหลัก fiduciary

ลงทุน ส ำนกังำนจึงพิจำรณำด ำเนินกำร แกไ้ขเพิ่มเติมพระรำชบญัญติัหลกัทรัพยแ์ละตลำดหลกัทรัพย ์พ.ศ. 2535 โดยมีสำระส ำคญั ดงัต่อไปน้ี 1. ก ำหนดหนำ้ท่ี (fiduciary duties) ของบริษทัจดักำร (“บลจ.”) ในกำรจดักำรกอง

เครื่องมือที่ชวยตดิตามใหกรรมการ หรือผูบริหารทําหนาที่ไดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพยฯ ซ่ึงกําหนดใหกรรมการและผูบริหารตองปฏิบัติหนาที ่ ดวยความระมดัระวังและซื่อสัตยสุจริต (fiduciary duties) โดยมหีลักสําคัญ

ธุรกิจหลกัทรัพยป์ระเภทอ่ืน กลุ่มที ่2 การจัดการกองทุนรวม เพื่อยกระดบัการก ากบัดูแลกองทุนรวม โดยก าหนดหนา้ท่ี (fiduciary duty) ของบริษทั หลกัทรัพยท่ี์จดัการกองทุนรวม (“บลจ.”) ท าใหผู้ถื้อหน่วยลงทุนไดรั้บ

ดังนี้ (2.2.1) พิจารณาเลือกใช้ข้อมูลโดยยึดหลักความรับผิดชอบและความระมัดระวัง (fiduciary duties) และไม่เลือกใช้ข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่จะส่งผลให้ทรัพย์สินของลูกค้า มีสภาพคล่องต่ าและมีความเสี่ยง

) ต้องพิจารณาเลือกใช้ข้อมูลโดยยึดหลักความรับผิดชอบและความระมัดระวัง (fiduciary duties) และไม่เลือกใช้ข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่จะส่งผลให้ทรัพย์สินของลูกค้า มีสภาพคล่องต่ าและมีความเสี่ยงสูง

โดยยึดหลักความรับผิดชอบและความระมัดระวัง (fiduciary duties) และไม่เลือกใช้ข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่จะส่งผลให้ทรัพย์สินของลูกค้า มีสภาพคล่องต่ าและมีความเสี่ยงสูง (cherry picking) (2) ต้องใช้

ลงทุน ซึ่งการมีผู้บริหารและ Fund Manager ที่มีคุณภาพ มีการคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุน (fiduciary duty) จะก่อให้เกิดความไว้วางใจแก่ผู้ลงทุน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน

shall comply with the following rules: (1) shall make consideration of credit rating information selection with responsibility and caution (fiduciary duties) and shall not make credit rating information