in this matter or a designee by the him to finalize the share price of KPPH and the total value shall not more than PHP 895,637,700 or equivalent to THB 623,095,147.89. Unit: PHP/share Par Value Book

ที่แทจริงของลูกคา บริษัทหลักทรัพยตองมีกระบวนการท่ีจะพิสูจนความมีตัวตนที่แทจริงของลูกคา กอนที่จะอนุมัติการเปดบัญชีซื้อขายหลักทรัพยใหแกลูกคา เพื่อปองกันปญหาการมี nominee รวมถึง การกระทํ า

- กรณีผู้ถือหุ้นใหญ่เป็นนิติบุคคลที่ไม่แสดงถึงบุคคล ที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง holding company หรือ nominee account ได้เปิดเผยรายชื่อบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง แล้วหรือไม่ - กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่

(authorized director) ในผู้ขอผ่อนผัน) และมีบคุคลอ่ืนเป็นผูร้ับประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate shareholder) (เช่น ผู้ถือหุ้นมีสถานะเป็น holding company หรือ nominee account) ให้ระบชุื่อบุคคลที่เป็น ultimate

ที่มีลักษณะเป็น nominee) ใช้ข้อมูลภายในในลักษณะเอาเปรียบผู้ลงทุน และหน้าที่ของพนักงานในการช่วยกันสอดส่องดูแลมิให้มีการฝ่าฝืนนโยบาย จรรยาบรรณ และหลักปฏิบัติดังกล่าว เป็นต้น โดยจะต้องระบุบทลงโทษที่เหมาะสม

ซื้อขายหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยใช้ชื่อและลงลายมือชื่อของบุคคลอื่น และใช้บัญชีดังกล่าวซื้อขายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น (1.3) ไม่จัดหา nominee เพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ซื้อขายหลักทรัพย ์(nominee) ที่มิใช่ custodian 5 2. สรุปสาระส าคัญของร่างประกาศ 2.5 กรณีที่ไม่ต้องรายงาน ข้อเท็จจริง หมายเหตุ (1) การได้หลักทรัพย์ในกรณีของ right offering / การได้หลักทรัพย์หรือสัญญา ซื้อ

ว่ำบริษัทดังกล่ำวจะเปลี่ยน รูปแบบไปในลักษณะใดก็ตำม ซึ่งรวมถึงกำรใช้ nominee ส ำนักงำนจึงได้ปรับปรุงถ้อยค ำเพื่อแสดงถึง เจตนำรมณ์และหลักกำรส ำคัญ (principle based) ดังกล่ำวให้ชัดเจนและครอบคลุมยิ่งขึ้น

แทน ผู้มีหน้ำที่รำยงำนเพื่อควำมสะดวกคล่องตัวในกำรซื้อขำยหลักทรัพย์ (nominee) ที่มิใช่ custodian - เหตุท่ีต้องรายงาน กรณีมีการถือหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก่อนด ารงต าแหน่งท่ีมีหน้าท่ีต้องรายงาน

ประโยชน์จากข้อมูลภายใน เช่น ห้ามพนักงาน (รวมถึงบุคคลอ่ืน ที่มีลักษณะเป็น nominee) ใช้ข้อมูลภายในในลักษณะเอาเปรียบผู้ลงทุน และหน้าที่ของพนักงานในการช่วยกัน สอดส่องดูแลมิให้มีการฝ่าฝืนนโยบาย จรรยาบรรณ และหลัก