other persons from using their accounts to trade securities without their knowledge, and make sure that the documents of transaction confirmation are issued by the securities companies in charge. In

Securities (Thailand) Public Co.,Ltd., the SEC probe into the case and found that {A} made trading confirmation and informed the clients of receipt and payment. In addition, trading reports for a number of

ทรัพย์และบัญชีเงินลงทุนของลูกค้า (Customer Confirmation and Portfolio) ที่มีรายการไม่ครบถ้วนตามหลักเกณฑ์การจัดทำรายงานการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้าเพื่อใช้แทนใบคำสั่งซื้อขาย (order ticket) จึงเป็นการไม่

กองทุนรวมในประเทศไทยสามารถใช้หลักฐานการซื้อ/ขายหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (Confirmation for Subscription/Redemption) ที่บริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศส่งกลับมาที่ธนาคารฯ เป็นหลักฐานการ

security through an identity authentication system. 2) The Smart Agent Portal serves as a database for K-Contact representatives to search for information related to KBank products with improved accuracy

Confirmation of Clients _______________________ Clause 25 After a client has made a decision for investment or entering into a transaction, an intermediary shall report or inform the result of the performance to

redemption prices; (4) control and monitor any employee who gives the information thereof to clients for correctness and accuracy. Chapter 5 Sending out Transaction Confirmation of Clients

and controlling system for acquisition and disposition of client’s assets; □ (3.3) System for verification and reconciliation of client’s assets to ensure accuracy and completeness; □ (3.4) System for

acquisition and disposition of client’s assets; □ (3.3) System for verification and reconciliation of client’s assets to ensure accuracy and completeness; □ (3.4) System for asset inventory demonstrating

data or documentary evidence used for verification of identity of its clients, beneficial owners and controlling persons of the clients, including any data or documentary evidence relating to its clients