regulations under Chapter 4; (5) submission of evidence to confirm clients’ transactions shall comply with the regulations under Chapter 5; (6) provisions of communications and services related to any capital

balance, and shall confirm the transfer of money or assets in and out of the fund. There shall be system to issue and send the reports on asset flow of the fund to the clients regularly and in appropriate

report the investment position, the flow of assets, rights and dividends received from the investment, and accrual/payable balance, and shall confirm the transfer of money or assets in and out of the fund

examination of the working paper and the audit quality control system and specify the list of working papers to be examined; - On-site inspection, notify and confirm the issues found verbally; - Consider the

changed after that date. ……………….(name of securities company)…………… does not confirm nor certify the accuracy of such survey result

ท่ีมี ความสัมพันธดานครอบครัว /ธุรกิจ, โครงสรางการถือหุน, หนวยงานทางการที่อยู ภายใตกํากับดูแล, การชําระ /แหลงเงิน, วัตถุประสงค /เง่ือนไขในการทําธุรกรรม ใช ไมใช ขอมูล identification ครบถวน

ใหผู้จ้ดัการเงินทุนสินทรัพยดิ์จิทลัด าเนินการในเร่ืองต่าง ๆ ดงัต่อไปน้ี (1) การบริหารและจดัการความเส่ียงในเร่ืองดงัน้ี (ก) การระบุความเส่ียง (risk identification) (ข) การประเมินความเส่ียง (risk evaluation

เสี่ยงในเรื่องดังนี้      (ก) การระบุความเสี่ยง (risk identification)      (ข) การประเมินความเสี่ยง (risk evaluation) ซึ่งต้องครอบคลุมถึงโอกาสหรือ

Principles on Client Identification And Beneficial Ownership For The Securities Industry และ Anti-Money Laundering Guidance for Collective Investment Schemes จึงขอเปิดโอกาสให้บริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ

opening including client identification, beneficial owner and controlling person. In this regard, the securities company shall consider the ability to pay debt of the client before opening the account. In