management system 3.3 Back office supporting system 3.4 Compliance system 3.5 Documentary preparation and record keeping system Chapter 4 Internal Control System Page 2 of 32 (Unofficial Translation) Chapter 1
; (11) having efficient information technology system; (12) having system for arranging and keeping information, documents and evidentiary documentations relating to the intermediary ’s business. In this
efficient information technology system; (12) having system for arranging and keeping information, documents and evidentiary documentations relating to the intermediary’s business. In this regard, such system
provide smart personalized “Financial and Life Solutions” to the right customer at the right time. We continue our endeavor to deliver an excellent customer experience with ever-greater consideration of
หลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด (6) ระบบการจัดเก็บและบันทึกข้อมูล (Record Keeping) ระบบในการบันทึกข้อมูลและการจัดเก็บเอกสารเป็นไปตามที่สำนักงานกำหนด ประกอบด้วยข้อมูลการซื้อขายของลูกค้า รวมถึงการบันทึก
าคญั บริษทัจะตอ้งระบุวิธีปฏิบติัและ หน่วยงานท่ีรับผิดชอบ รวมทั้งแจง้ใหลู้กคา้ทราบตามหลกัเกณฑท่ี์ส านกังาน ก.ล.ต. ก าหนด (6) ระบบการจดัเก็บและบนัทึกขอ้มูล (Record Keeping) ระบบในการบนัทึกขอ้มูลและการ
บริษัทจะตองระบุวิธีปฏิบัติและ หนวยงานที่รับผิดชอบ รวมท้ังแจงใหลูกคาทราบตามหลักเกณฑท่ีสํานักงาน ก.ล.ต. กําหนด (6) ระบบการจัดเก็บและบันทึกขอมูล (Record Keeping) ระบบในการบันทึกขอมูลและการจัดเก็บเอก
) 15. ระบบการจัดเก็บเอกสาร/ขอมูล (record keeping) 16. อื่น ๆ III. หลักการท่ีเสนอ 5 ทั้งนี้ ระบบงานดังกลาวจะสอดคลองกับหลักในการดําเนินธุรกิจตามประกาศคณะกรรมการ กํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ที่ กธ
ธุรกิจ และให้ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถก ากับดูแลตนเอง (self-regulate) ได้ อย่างมีประสิทธิภาพ 21. การจัดเก็บเอกสาร/ข้อมูล (record keeping) ปรับปรุงหลักเกณฑ์โดยมีประเด็นส าคัญ ดังนี้ 1. การจัดเก็บเอกสารหลักฐาน