พฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริต ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนและไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
- เมษายน 2563 ด้วย การกระทำของ {ก} ข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ใน
__________________________________________ หมายเหตุ: ที่ปรึกษาทางการเงินต้องปฏิบัติงานด้วยความรู้ ความสามารถ ประสบการณ์ และความระมัดระวังเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพจะพึงกระทำ เนื่องจากเป็นผู้มีบทบาทสำคัญในการกลั่นกรองคุณภาพและการเปิดเผยข้อมูลให้
ประกัน เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต และการรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบ
เป็นการฝากเงิน และลงทุนด้วยจำนวนเงินที่สูงตามที่คำแนะนำ จนเกิดความเสียหายจากการลงทุนการกระทำของนางสาว ก เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาด
กระทบต่อรายได้และกำไรของผู้ขออนุญาตอย่างมีนัยสำคัญสำหรับการปฎิบัติงาน IFA ก.ล.ต. ตรวจพบว่า บล. {หนึ่ง} และ {ก} ไม่ใช้ความระมัดระวังรอบคอบในการทำ due diligence ข้อเท็จจริงของรายการได้มาซึ่งสินทรัพย์เยี่ยง
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์สังกัดธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 2 ราย ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพที่ต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้
ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง เป็นความผิดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการ
ใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน และการรับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพและการอำพรางว่าการตัดสินใจ
การลงทุน ทำให้ลูกค้าเสียสิทธิประโยชน์ทางภาษีการไม่ให้ข้อมูลหรือคำเตือนอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ