Microsoft Word - Casset43_hearingdetail_v3.docx เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง การดูแลรักษาทรัพยสินของลูกคา ของบริษัทหลักทรัพยหรือตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลัก

กฎหมายไทย 401 สัญญาฟวเจอร 402 สัญญาฟอรเวิรด 403 สัญญาสวอป 404 ออปชัน 405 ตราสารหนี้ที่มีสัญญาซื้อขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) 406 สัญญาซื้อขายลวงหนา (Derivatives) 499 ประเภทหลักทรัพยหรือทรัพย

ประกอบธุรกิจ สัญญาซ้ือขายลวงหนา ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 (“ประกาศ ที่ ทธ. 35/2556”) และประกาศสํานักงาน คณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ที่ สธ. 35/2557 เร่ือง หลักเกณฑในรายละเอียดเก่ีย

แทนในขอบเขตท่ีจํากัด ซ่ึงเปนหลักเกณฑในรายละเอียด เก่ียวกับการติดตอและใหบริการลูกคาสําหรับผูประกอบธุรกิจหลักทรัพยและผูประกอบธุรกิจ สัญญาซ้ือขายลวงหนาของประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย

บัญชีไมนอยกวารอยละ 80 ของ NAV เสี่ยงต่ํา 4 กองทุนรวมตราสารหนี้ - เปนกองทนุที่มีนโยบายลงทุนในตราสารหนี้ทั่วไป ซึ่งหมายความรวมถึงตราสารที่มีลักษณะ ของสัญญาซื้อขายลวงหนาแฝง (structured note) ที่คุม

บญัญัติหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542 และมาตรา 18 แหงพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายลวงหนา พ.ศ. 2546 อันเปนพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติ บางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซ่ึ

ขอ จัดสรรวงเงินสําหรับหนวยของโครงการจัดการลงทุนตางประเทศ : ประกาศฉบับนีจ้ะเปนการกําหนด เร่ืองกระบวนการยื่นคําขอตรวจสอบคุณสมบัติและการขอวงเงินของ CIS 3. ประกาศคณะกรรมการกาํกับตลาดทุนที่ ทธ. .../2555

เสนอใหคณะอนุกรรมการพิจารณา หลักเกณฑเกี่ยวกับการกํากับดูแลผูใหบริการดานหลักทรพัยและสัญญาซื้อขายลวงหนาพิจารณา และ ดําเนินการยกรางประกาศตามแนวทางที่ผานการพิจารณาของคณะอนกุรรมการฯ ดังกลาว นอกจาก

ระหวางถูกกลาวโทษหรือถูกดําเนินคดีอาญาโดยหนวยงานที่มีอํานาจตาม กฎหมาย ในความผิดเกีย่วกบัการกระทําอนัไมเปนธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรพัยหรือสัญญาซื้อ ขายลวงหนา หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเปนการ

Microsoft Word - Orthor4_2553.doc เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง หลักเกณฑเก่ียวกับการใชบรกิารจากผูใหบริการภายนอก (Outsourcing) ของบริษัทหลักทรัพยและตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา สํานักงานคณะ